# 大模型与AI智能体时代，金融机构如何从风险防御到价值经营？2026年“陆家嘴金融沙龙金融科技专场”9月18日开启 - 第一财经

*Источник: 第一财经*
*Дата: 2026-09-15*
*Язык: zh*

**Кратко:** {{aisd}}
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数字技术正全方位改造金融业务链条，人工智能深度融入金融机构的投研、风控、交易等全业务环节，大幅提升金融运行效率。AI在信贷、风控场景落地的同时，算法偏见、模型黑箱等新型风险随之产生，需要行业在技术创新过程中同步做好风险治理；搭建安全、高效、普惠的下一代投资基础设施，已是行业共识。
与此同时，在高质量发展与“双碳”战略推动下，ESG从理念走向产业实操，成为引导金融资源投向绿色产业的重要工具。如何在人工智能时代，解决ESG底层数据质量不佳、中小企业ESG建设能力不足、价值传导不通畅等难题，需要多方协同推进。
9月18日，2026年“陆家嘴金融沙龙金融科技专场”将在上海浦东举行。本次活动以“AI大模型与量子计算的融合边界”、“ESG驱动下金融机构价值重构”、“从风险防御到风险价值经营”为主题，汇聚学者专家、金融机构、金融科技企业及创投机构等多方代表，将深入探讨国产算力底座建设、金融机构大模型应用和风控合规等话题，共同构建开放、自主可控的金融科技新生态。
浦东，作为上海国际金融中心的核心承载区，金融科技产业正展现出蓬勃生机。辖区内已汇聚金融科技企业超过400家，其中量化私募机构180余家、占全市近55%。为进一步加快构建浦东金融科技产业生态，浦东新区区委金融办相关负责人将在活动现场介绍浦东金融科技产业政策全周期扶持体系，面对面与金融科技企业交流，推进浦东金融业高质量发展专项资金等政策红利直达企业，拓展算力券等补贴覆盖范围，加快形成浦东金融科技规模效应，着力打造具有全球引领性的金融科技中心。
专题1.寻找资管新引擎：AI大模型与量子计算的融合边界——浦东新区金融科技创新推介会
AI大模型与量子计算并非简单叠加，二者存在清晰的融合边界。量子计算擅长处理大规模并行搜索、复杂优化等传统算力难以攻克的问题，但无法直接替代大模型完成通用推理。
本环节沙龙邀请了五位嘉宾展开分享与讨论，他们是：
陈运文，达观数据董事长，在人工智能领域拥有丰富研究成果，申请了200余项国家发明专利，在IEEE Transactions、SIGKDD等国际顶级学术期刊和会议上发表数十篇高水平科研成果论文；其所属的达观数据专注于智能知识管理和文本智能处理软件系统的开发，是行业首家国家级专精特新“小巨人”企业，也曾荣获中国人工智能领域最高奖“吴文俊人工智能奖”。
郝天宇，沐曦股份金融生态发展中心总经理，负责公司“AI+”领域各项人工智能生态建设、人工智能产业链上下游初创企业的投资考察，从事IDC/智算中心产业投资、建设、运营10多年，参与互联网公司大型算力数据中心建设、运营，牵头参与建设多项大型“东数西算”工程，有着丰富的智算力基础设施领域新兴技术投资经验，曾主导对液冷、数字孪生、物理仿真、光模块等技术的初创企业投资。
赵翔，图灵量⼦算法总监，承担“十四五”国家重点研发计划“量子－经典异构云平台与行业应用”，工信部“揭榜挂帅”、“量子+科技金融”等项目；带领工程和研究团队，为中国银行、工商银行、中国银联和中国移动提供了量子AI解决方案；专注于量⼦计算与⼈⼯智能的交叉研究与应⽤，主导研发了多个⾯向⾦融、医药、通信等⾏业的量⼦AI算法，主持编写教材《量子深度学习》。
谷秋实，工商银行金融科技研究院启辰未来计算研究室负责人，带领团队从事量子算法及量子安全相关技术的金融创新应用研究，拥有丰富的金融市场、商业银行领域的模型算法研发经验和落地实践。主导研究的多项量子金融应用成果获金融行业新型数字基建典型案例、IDC中国金融行业技术应用场景创新案例、金融科技应用场景大赛“优秀方案奖”等荣誉。
李珏峰，信银理财数智发展部总经理，负责人工智能在理财行业深度应用；曾在美国道富银行、上海清算所、平安信托及信银理财担任重要科技管理岗位，深度参与相关机构的技术体系搭建、数据治理及重大项目实践，推动人工智能、云计算、区块链等前沿技术在投研、风控、营销等场景应用落地。
在主题为《算力革命重塑金融——从AI大模型到量子计算，下一代投资基础设施长什么样》圆桌对话环节，李珏峰、谷秋实、郝天宇和赵翔将担任对话嘉宾。
各嘉宾将在圆桌对话环节探讨：满足高频量化、智能投研算力需求的同时，兼顾成本、安全与合规要求，机构的“下一代投资基础设施”应如何规划？国产算力芯片与智算中心在金融核心场景中的应用进展如何？
专题2.行稳向新：ESG驱动下金融机构价值重构？
在大模型时代，金融机构依托AI能力挖掘ESG海量非结构化数据，提升投研、风控与信息披露效率，助力绿色资产识别与价值研判。但技术赋能同时伴随挑战，数据口径不一、算法偏差等问题，考验机构ESG治理水平。金融机构需平衡技术创新与合规要求，把ESG 理念融入业务全流程，推动资金流向绿色实体，实现商业价值与社会价值协同提升。
本环节沙龙邀请了五位嘉宾展开分享与讨论，他们是：
万华伟，联合资信总裁，在评级行业拥有二十余年工作经验，现任中国证券业协会固定收益与资信评级专业委员会副主任委员、中国保险资产管理业协会资产证券化专业委员会委员等职务，主持完成上千项各类评级项目审核。万华伟将围绕《穿透风险、锚定价值：ESG嵌入信用评价，护航绿色固收市场发展》进行专题演讲分享。
张顺荣，ICMA（International Capital Market Association：国际资本市场协会）亚太区资深总监，负责协会大中华地区工作，与监管机构、金融机构及区域资本市场主体紧密协作，致力于推动最佳市场实践规范，拥有丰富的市场执业经验，毕业于香港大学法律系。张顺荣将带来题为《可持续债券市场趋势与中国的国际机遇》的主旨演讲。
张俊杰，上海金司南金融研究院院长、杜克大学尼古拉斯环境学院终身教授、昆山杜克大学可持续投资研究项目主任，研究聚焦绿色金融、ESG及气候投融资领域，同时担任多家金融机构独立董事，拥有海内外顶尖高校的学术任职经历，在可持续投资领域具备深厚的理论积淀与行业洞察。张俊杰将围绕《ESG创造价值，谋长远之利，防未知之险》作主题分享。
韩晓燕，嘉实基金管理有限公司ESG投研负责人，拥有超过15年ESG投研经验，全面负责嘉实ESG研究与投研体系建设，带领团队搭建了嘉实ESG评价体系及智能投研系统，并与内外部投资团队推动ESG投研融合、尽责管理、可持续产品创设及管理等，同时持续发布ESG投研成果，包括公开发布嘉实ESG评价数据、可持续系列指数及重量级ESG投资白皮书等。韩晓燕将发表题为《ESG和气候驱动下的投资价值重构》的主旨演讲。
俞吾益，中证鹏元绿融（深圳）科技有限公司ESG业务总监，深耕ESG咨询与绿色金融评估认证领域，长期负责上市公司ESG信息披露咨询服务、绿色债券及可持续发展挂钩债券第三方评估认证业务，致力于推动中国ESG标准体系建设与绿色金融实践落地。
在主题为“共筑ESG生态，助力实体经济高质量发展”圆桌对话环节，万华伟、张顺荣、张俊杰、韩晓燕将展开对话讨论，俞吾益将担任对话主持人。
对话议题包括：在“双碳”目标与监管趋严背景下，金融机构如何将ESG从合规成本转化为长期价值动能，实现风险防控与收益增长的协同平衡？ESG因子如何深度嵌入信用评级体系，破解数据缺失、标准不统一等行业痛点，精准识别绿色固收市场的风险与价值？
专题3.从风险防御到风险价值经营
近年来，金融机构的风险管理正从被动风险防御，转向主动的风险价值经营。依托大模型技术，机构可穿透海量数据，提前识别潜在风险，挖掘风险背后的资产价值。风险不再只是业务成本项，而是资源配置与价值判断的重要维度。
本环节沙龙邀请了五位嘉宾展开分享与讨论，他们是：
张云，东方证券股份有限公司风险管理总部总经理，主要负责牵头公司全面风险管理体系，曾参与设计和自主开发公司风险管理信息系统和风险数据集市，实现了信用风险、市场风险的识别和计量，风险限额设置、预警和监测，风险报告和风险报表自动推送，张云将围绕《矩阵化集团券商的风险管理进阶》作主题分享。
劳硕妮，汇丰人寿保险有限公司总经理助理兼首席风险官，全面负责公司风险管理部门的管理工作，曾供职于英国耆卫集团、韦莱韬悦、普华永道，及毕马威企业咨询（中国）有限公司。劳硕妮将围绕《与风险共舞——不确定性中的选择与价值》进行专题分享。
吴家晟，海通期货股份有限公司风险管理部负责人，拥有16年风险管理经验，曾就职于国内外银行、券商、资管、互联网金融等机构，擅长从0到1搭建风险管理体系。
斯文，上海金轩数字科技有限公司产品总监兼人工智能与大数据专家，负责AI在风险管理场景的落地，此外，他还担任中国人民大学、上海财经大学等高校兼职硕士研究生导师，出版了多部金融科技著作。斯文将带来题为《AI驱动场外衍生品风险管理的范式革命》的主旨演讲。
鲍寅飞，杭州时代银通软件股份有限公司上海分公司总经理，拥有超过15年的金融IT行业经历，先后在多家金融科技企业负责市场与战略工作，职业生涯多次经历企业从初创到IPO的各生命周期阶段，服务领域覆盖风险管理、资产管理、场外交易、衍生品与信息资讯服务等，长期跟踪研究国内外金融与科技的发展与变革。
在主题为“数字经济时代的金融风控新挑战与新路径”圆桌对话环节，张云、劳硕妮、斯文、吴家晟将展开对话讨论，鲍寅飞将担任对话主持人。
对话的议题包括：在利率市场化、市场波动与数据流通加快的背景下，证券集团统一风控与业务线灵活风控如何平衡，实时海量计算与异构模型兼容如何取舍，外部数据质量、时效、合规及内外冲突以何为准？保险业数字化转型如何突破旧系统、精算惯性与跨境合规约束，外资保险机构如何在中国监管与全球经验间找到平衡，并推动大数据核保、动态定价及精算与数据科学融合？
“陆家嘴金融沙龙”由上海市委金融办、浦东新区人民政府指导，陆家嘴金融沙龙秘书处主办，第一财经、财联社提供媒体支持。该系列活动将构建与“陆家嘴论坛”相呼应的常态化交流平台，通过机制化、场景化、国际化运作，持续输出金融改革“浦东智慧”，深度赋能浦东经济高质量发展，全力助推上海国际金融中心核心区建设迈向新高度。

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数字技术正全方位改造金融业务链条，人工智能深度融入金融机构的投研、风控、交易等全业务环节，大幅提升金融运行效率。AI在信贷、风控场景落地的同时，算法偏见、模型黑箱等新型风险随之产生，需要行业在技术创新过程中同步做好风险治理；搭建安全、高效、普惠的下一代投资基础设施，已是行业共识。
与此同时，在高质量发展与“双碳”战略推动下，ESG从理念走向产业实操，成为引导金融资源投向绿色产业的重要工具。如何在人工智能时代，解决ESG底层数据质量不佳、中小企业ESG建设能力不足、价值传导不通畅等难题，需要多方协同推进。
9月18日，2026年“陆家嘴金融沙龙金融科技专场”将在上海浦东举行。本次活动以“AI大模型与量子计算的融合边界”、“ESG驱动下金融机构价值重构”、“从风险防御到风险价值经营”为主题，汇聚学者专家、金融机构、金融科技企业及创投机构等多方代表，将深入探讨国产算力底座建设、金融机构大模型应用和风控合规等话题，共同构建开放、自主可控的金融科技新生态。
浦东，作为上海国际金融中心的核心承载区，金融科技产业正展现出蓬勃生机。辖区内已汇聚金融科技企业超过400家，其中量化私募机构180余家、占全市近55%。为进一步加快构建浦东金融科技产业生态，浦东新区区委金融办相关负责人将在活动现场介绍浦东金融科技产业政策全周期扶持体系，面对面与金融科技企业交流，推进浦东金融业高质量发展专项资金等政策红利直达企业，拓展算力券等补贴覆盖范围，加快形成浦东金融科技规模效应，着力打造具有全球引领性的金融科技中心。
专题1.寻找资管新引擎：AI大模型与量子计算的融合边界——浦东新区金融科技创新推介会
AI大模型与量子计算并非简单叠加，二者存在清晰的融合边界。量子计算擅长处理大规模并行搜索、复杂优化等传统算力难以攻克的问题，但无法直接替代大模型完成通用推理。
本环节沙龙邀请了五位嘉宾展开分享与讨论，他们是：
陈运文，达观数据董事长，在人工智能领域拥有丰富研究成果，申请了200余项国家发明专利，在IEEE Transactions、SIGKDD等国际顶级学术期刊和会议上发表数十篇高水平科研成果论文；其所属的达观数据专注于智能知识管理和文本智能处理软件系统的开发，是行业首家国家级专精特新“小巨人”企业，也曾荣获中国人工智能领域最高奖“吴文俊人工智能奖”。
郝天宇，沐曦股份金融生态发展中心总经理，负责公司“AI+”领域各项人工智能生态建设、人工智能产业链上下游初创企业的投资考察，从事IDC/智算中心产业投资、建设、运营10多年，参与互联网公司大型算力数据中心建设、运营，牵头参与建设多项大型“东数西算”工程，有着丰富的智算力基础设施领域新兴技术投资经验，曾主导对液冷、数字孪生、物理仿真、光模块等技术的初创企业投资。
赵翔，图灵量⼦算法总监，承担“十四五”国家重点研发计划“量子－经典异构云平台与行业应用”，工信部“揭榜挂帅”、“量子+科技金融”等项目；带领工程和研究团队，为中国银行、工商银行、中国银联和中国移动提供了量子AI解决方案；专注于量⼦计算与⼈⼯智能的交叉研究与应⽤，主导研发了多个⾯向⾦融、医药、通信等⾏业的量⼦AI算法，主持编写教材《量子深度学习》。
谷秋实，工商银行金融科技研究院启辰未来计算研究室负责人，带领团队从事量子算法及量子安全相关技术的金融创新应用研究，拥有丰富的金融市场、商业银行领域的模型算法研发经验和落地实践。主导研究的多项量子金融应用成果获金融行业新型数字基建典型案例、IDC中国金融行业技术应用场景创新案例、金融科技应用场景大赛“优秀方案奖”等荣誉。
李珏峰，信银理财数智发展部总经理，负责人工智能在理财行业深度应用；曾在美国道富银行、上海清算所、平安信托及信银理财担任重要科技管理岗位，深度参与相关机构的技术体系搭建、数据治理及重大项目实践，推动人工智能、云计算、区块链等前沿技术在投研、风控、营销等场景应用落地。
在主题为《算力革命重塑金融——从AI大模型到量子计算，下一代投资基础设施长什么样》圆桌对话环节，李珏峰、谷秋实、郝天宇和赵翔将担任对话嘉宾。
各嘉宾将在圆桌对话环节探讨：满足高频量化、智能投研算力需求的同时，兼顾成本、安全与合规要求，机构的“下一代投资基础设施”应如何规划？国产算力芯片与智算中心在金融核心场景中的应用进展如何？
专题2.行稳向新：ESG驱动下金融机构价值重构？
在大模型时代，金融机构依托AI能力挖掘ESG海量非结构化数据，提升投研、风控与信息披露效率，助力绿色资产识别与价值研判。但技术赋能同时伴随挑战，数据口径不一、算法偏差等问题，考验机构ESG治理水平。金融机构需平衡技术创新与合规要求，把ESG 理念融入业务全流程，推动资金流向绿色实体，实现商业价值与社会价值协同提升。
本环节沙龙邀请了五位嘉宾展开分享与讨论，他们是：
万华伟，联合资信总裁，在评级行业拥有二十余年工作经验，现任中国证券业协会固定收益与资信评级专业委员会副主任委员、中国保险资产管理业协会资产证券化专业委员会委员等职务，主持完成上千项各类评级项目审核。万华伟将围绕《穿透风险、锚定价值：ESG嵌入信用评价，护航绿色固收市场发展》进行专题演讲分享。
张顺荣，ICMA（International Capital Market Association：国际资本市场协会）亚太区资深总监，负责协会大中华地区工作，与监管机构、金融机构及区域资本市场主体紧密协作，致力于推动最佳市场实践规范，拥有丰富的市场执业经验，毕业于香港大学法律系。张顺荣将带来题为《可持续债券市场趋势与中国的国际机遇》的主旨演讲。
张俊杰，上海金司南金融研究院院长、杜克大学尼古拉斯环境学院终身教授、昆山杜克大学可持续投资研究项目主任，研究聚焦绿色金融、ESG及气候投融资领域，同时担任多家金融机构独立董事，拥有海内外顶尖高校的学术任职经历，在可持续投资领域具备深厚的理论积淀与行业洞察。张俊杰将围绕《ESG创造价值，谋长远之利，防未知之险》作主题分享。
韩晓燕，嘉实基金管理有限公司ESG投研负责人，拥有超过15年ESG投研经验，全面负责嘉实ESG研究与投研体系建设，带领团队搭建了嘉实ESG评价体系及智能投研系统，并与内外部投资团队推动ESG投研融合、尽责管理、可持续产品创设及管理等，同时持续发布ESG投研成果，包括公开发布嘉实ESG评价数据、可持续系列指数及重量级ESG投资白皮书等。韩晓燕将发表题为《ESG和气候驱动下的投资价值重构》的主旨演讲。
俞吾益，中证鹏元绿融（深圳）科技有限公司ESG业务总监，深耕ESG咨询与绿色金融评估认证领域，长期负责上市公司ESG信息披露咨询服务、绿色债券及可持续发展挂钩债券第三方评估认证业务，致力于推动中国ESG标准体系建设与绿色金融实践落地。
在主题为“共筑ESG生态，助力实体经济高质量发展”圆桌对话环节，万华伟、张顺荣、张俊杰、韩晓燕将展开对话讨论，俞吾益将担任对话主持人。
对话议题包括：在“双碳”目标与监管趋严背景下，金融机构如何将ESG从合规成本转化为长期价值动能，实现风险防控与收益增长的协同平衡？ESG因子如何深度嵌入信用评级体系，破解数据缺失、标准不统一等行业痛点，精准识别绿色固收市场的风险与价值？
专题3.从风险防御到风险价值经营
近年来，金融机构的风险管理正从被动风险防御，转向主动的风险价值经营。依托大模型技术，机构可穿透海量数据，提前识别潜在风险，挖掘风险背后的资产价值。风险不再只是业务成本项，而是资源配置与价值判断的重要维度。
本环节沙龙邀请了五位嘉宾展开分享与讨论，他们是：
张云，东方证券股份有限公司风险管理总部总经理，主要负责牵头公司全面风险管理体系，曾参与设计和自主开发公司风险管理信息系统和风险数据集市，实现了信用风险、市场风险的识别和计量，风险限额设置、预警和监测，风险报告和风险报表自动推送，张云将围绕《矩阵化集团券商的风险管理进阶》作主题分享。
劳硕妮，汇丰人寿保险有限公司总经理助理兼首席风险官，全面负责公司风险管理部门的管理工作，曾供职于英国耆卫集团、韦莱韬悦、普华永道，及毕马威企业咨询（中国）有限公司。劳硕妮将围绕《与风险共舞——不确定性中的选择与价值》进行专题分享。
吴家晟，海通期货股份有限公司风险管理部负责人，拥有16年风险管理经验，曾就职于国内外银行、券商、资管、互联网金融等机构，擅长从0到1搭建风险管理体系。
斯文，上海金轩数字科技有限公司产品总监兼人工智能与大数据专家，负责AI在风险管理场景的落地，此外，他还担任中国人民大学、上海财经大学等高校兼职硕士研究生导师，出版了多部金融科技著作。斯文将带来题为《AI驱动场外衍生品风险管理的范式革命》的主旨演讲。
鲍寅飞，杭州时代银通软件股份有限公司上海分公司总经理，拥有超过15年的金融IT行业经历，先后在多家金融科技企业负责市场与战略工作，职业生涯多次经历企业从初创到IPO的各生命周期阶段，服务领域覆盖风险管理、资产管理、场外交易、衍生品与信息资讯服务等，长期跟踪研究国内外金融与科技的发展与变革。
在主题为“数字经济时代的金融风控新挑战与新路径”圆桌对话环节，张云、劳硕妮、斯文、吴家晟将展开对话讨论，鲍寅飞将担任对话主持人。
对话的议题包括：在利率市场化、市场波动与数据流通加快的背景下，证券集团统一风控与业务线灵活风控如何平衡，实时海量计算与异构模型兼容如何取舍，外部数据质量、时效、合规及内外冲突以何为准？保险业数字化转型如何突破旧系统、精算惯性与跨境合规约束，外资保险机构如何在中国监管与全球经验间找到平衡，并推动大数据核保、动态定价及精算与数据科学融合？
“陆家嘴金融沙龙”由上海市委金融办、浦东新区人民政府指导，陆家嘴金融沙龙秘书处主办，第一财经、财联社提供媒体支持。该系列活动将构建与“陆家嘴论坛”相呼应的常态化交流平台，通过机制化、场景化、国际化运作，持续输出金融改革“浦东智慧”，深度赋能浦东经济高质量发展，全力助推上海国际金融中心核心区建设迈向新高度。

[Оригинал](https://m.yicai.com/news/103365583.html)